| Thema | Inhalt | Form |
| Anmeldungen und Bewilligungen | - Anschluss SRO (GwG)
- Anschluss Ombudsstelle (FINIG/FINIV)
- Anschluss Aufsichtsorganisation (AO) (FINIG/FINIV))
- Bewilligungsverfahren FINMA (FINIG/FINIV/BankG)
| Beratung / Unterstützung |
| Beratung, Information und Ausbildung | - Verhaltensregeln (FIDLEG/FIDLEV/FINMA-RS)
- Standesregeln (SBVg/SRO/SFAMA)
- Geldwäschereibekämpfung, Know-Your-Customer (KYC) und Sorgfaltspflichten (GwG, GwV-FINMA/VSB/SRO Reglemente)
- Corporate Governance
- Remediation von Geschäftsbeziehungen
- Abklärungen und Berichterstattung von schwerwiegenden Compliance-Verstössen
| Beratung / Unterstützung / Outsourcing |
| Weisungs-, Vertrags- und Formularwesen | - Weisungen
- Organisationsreglement (inkl. Outsourcing)
- KYC und Geldwäschereibekämpfung
- Risk Management / IKS
- Business Continuity Management
- Ausbildung und Training
- Verhaltensregeln
- Vermögensverwaltung
- Interessenkonflikte (Kundenbehandlung, Vergütungen, Geschenke)
- Mitarbeitergeschäfte (Marktmissbrauch, Missbrauch vertrauliche Informationen
- Kundenverträge mit Haftungsbeschränkungen
- Execution Only
- Beratung mit Verfügungsmacht
- Portfoliobezogene Beratung mit Verfügungsmacht
- Diskretionäre Vermögensverwaltung
- Kundeninformation
- AGB
- Checklisten
| Beratung / Unterstützung |
| Geldwäschereifachstelle | - Geldwäschereibekämpfung, KYC und Sorgfaltspflichten (GwG/GwV-FINMA/VSB/SRO Reglemente)
- Sanktionen und Embargos
- Kontrollen
- Risikoanalysen
- Berichterstattung
- Abklärungen von ungewöhnlichen Transaktionen und Geschäftsbeziehungen
- Erstatten von Meldungen
| Beratung / Unterstützung / Outsourcing |
| Compliance-Funktion | - Verhaltensregeln (FIDLEG/FINMA-RS)
- Standesregeln (SBVg/SRO/SFAMA)
- Kontrollen
- Risikoanalysen
- Berichterstattung
- Aufgaben Geldwäschereifachstelle
- Behördenkontakte
- AIA, FATCA etc.
| Beratung / Unterstützung / Outsourcing |
